cfa电子书百度云:CFA二级红宝书之道德.pdf

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发表于 2019-4-2 16:47:25 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
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  I(A)知法与守法(knowledge of law)

  ◼必须理解和遵守所从事业务当地国家的法律和法规;

  ◼经验准则(Rule of Thumb):总是遵守最严格的,但最低限度要遵守CFA Institute准则和标准(以后可以简称为code)不参与违法行为,如有违法行为必须脱离开来(dissociate and separate from the violations),最极端的情况可以离职;

  ◼如果你感觉(feel)有人违法,你必须consult for advice.

  ◼如果你知道(know)有人在违法,你必须向公司里的适当人员汇报(report);如果汇报后仍没有改进,则你必须与违法行为划清界限、脱离关系(disassociate),同时,要进一步咨询以便进一步采取行动。

  ◼当发现有违法行为时,CFA Institute并不要求你向政府管理机构汇报。最后汇报与不汇报给政府机关完全取决于你个人的判断。但是,CFA协会又说:Such disclosure may be prudent in certain circumstances.

  I(B)独立性和客观性(Independence and Objectivity)会员和CFA候选人在投资过程中必须保持独立和客观;不提供、索取和接受任何有可能产生利益冲突的礼物。

  I(B)指南

  ◼与投行的关系

  只有当充分披露利益冲突时,分析师可以与投行人员参加上市公司的“路演”;

  在研究部门和投行部门之间要建立“防火墙”。

  不能强迫sell-side分析师做出对投行部门的客户有利的分析报告;

  ◼与上市公司的关系

  分析师不可被强迫对所跟踪的公司作出“有利”的分析及推荐;

  研究分析报告不仅要包括与公司管理层讨论,还要与供应商、客户和竞争者进行讨论;

  ◼与购买顾客的关系

  购买顾客可能对作出卖出建议的分析师形成压力;

  组合管理经理要保持意见的独立性,不能因大量持有股票而故意对此股票作为“好”的投资建议;

  ◼发行人付钱的研究报告

  发行人付钱的研究报告可能会问题;

  一般来讲,如果发行人付钱的研究报告,最好使用一次性费用,且付费不能取决于研究的结果,即报告结论越好,付费越高。

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沙发
发表于 2020-10-26 00:12:46 | 只看该作者
太棒啦绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿绿
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板凳
发表于 2021-8-28 18:28:15 | 只看该作者
dddddddddddd
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