cfa电子书百度云：CFA二级红宝书之道德.pdf

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　　I(A)知法与守法(knowledge of law)

　　◼必须理解和遵守所从事业务当地国家的法律和法规;

　　◼经验准则(Rule of Thumb):总是遵守最严格的，但最低限度要遵守CFA Institute准则和标准(以后可以简称为code)不参与违法行为，如有违法行为必须脱离开来(dissociate and separate from the violations)，最极端的情况可以离职;

　　◼如果你感觉(feel)有人违法，你必须consult for advice.

　　◼如果你知道(know)有人在违法，你必须向公司里的适当人员汇报(report);如果汇报后仍没有改进，则你必须与违法行为划清界限、脱离关系(disassociate)，同时，要进一步咨询以便进一步采取行动。

　　◼当发现有违法行为时，CFA Institute并不要求你向政府管理机构汇报。最后汇报与不汇报给政府机关完全取决于你个人的判断。但是，CFA协会又说：Such disclosure may be prudent in certain circumstances.

　　I(B)独立性和客观性(Independence and Objectivity)会员和CFA候选人在投资过程中必须保持独立和客观;不提供、索取和接受任何有可能产生利益冲突的礼物。

　　I(B)指南

　　◼与投行的关系

　　只有当充分披露利益冲突时，分析师可以与投行人员参加上市公司的“路演”;

　　在研究部门和投行部门之间要建立“防火墙”。

　　不能强迫sell-side分析师做出对投行部门的客户有利的分析报告;

　　◼与上市公司的关系

　　分析师不可被强迫对所跟踪的公司作出“有利”的分析及推荐;

　　研究分析报告不仅要包括与公司管理层讨论，还要与供应商、客户和竞争者进行讨论;

　　◼与购买顾客的关系

　　购买顾客可能对作出卖出建议的分析师形成压力;

　　组合管理经理要保持意见的独立性，不能因大量持有股票而故意对此股票作为“好”的投资建议;

　　◼发行人付钱的研究报告

　　发行人付钱的研究报告可能会问题;

　　一般来讲，如果发行人付钱的研究报告，最好使用一次性费用，且付费不能取决于研究的结果，即报告结论越好，付费越高。

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